金融机构风控合规专题研修班第5期（场外衍生品专题）在深举办

为进一步加强证券经营机构场外衍生品风控合规体系建设，宣贯最新监管政策，促进市场各方沟通交流，推动证券公司场外衍生品业务合规审慎开展，学院于2024年4月11日-12日在深圳举办“金融机构风控合规专题研修班第5期（场外衍生品专题）”，来自各证券公司的近180位学员参与了现场培训。

本期研修班为期2天，邀请证监会机构司相关师资解读证券公司场外衍生品业务监管要求；邀请中证机构间报价系统股份有限公司相关师资讲授场外衍生品数据报送与监测监控；邀请光大证券专家分享场外衍生品业务与风控案例；邀请兴业证券专家解析衍生品定价与风险管理；邀请招商证券专家交流场外衍生品风险管理实践；邀请金杜律所专家讲授场外衍生品业务相关法律体系及关注要点；邀请同余科技专家分享衍生品风控与跨部门协同的思考与探索。通过以上课程讲授及交流，传达最新监管要求、解析业务关注要点、分享券商同业经验，帮助提升券商对场外衍生品业务合规、信用、市场、流动性、操作和IT系统等风险的理解认识。

在风控合规培训领域，目前学院搭建了“高级研修班+专题研修班+研学坊”的初步框架：“证券全面风险管理高级研修班”系列培训目前已举办3期，助力证券行业风险管理人员掌握全面风险管理理念、执行全面风险管理要求；“金融机构风控合规专题研修班”目前已举办5期，包括了场外衍生品专题、公募管理人专题、声誉风险专题和融资融券专题，未来学院将结合监管动态和行业发展情况，围绕风控合规领域的重点、难点、热点继续研发新专题；“金融机构风控合规研学坊”形式以学员讨论交流为主，是学院为打造风控合规领域行业交流平台而推出的系列培训活动，在2023年底已举办第1期。此系列意在搭建行业规范性稳健发展的专业性交流平台，树立坚守风控合规底线的行业共识，推动相关业务合规审慎开展。

除开展风控合规相关培训工作外，学院还配套编写了《证券公司全面风险管理》教材，组织开发了风险管理教学案例。下一步，学院将结合金融机构最新发展趋势，通过继续举办培训交流、研发教材和教学案例等工作，帮助金融机构相关从业人员掌握风控合规管理理念、做好重点领域风险防范、守牢风险底线，助力证券基金等金融机构建立完善的风险管理体系机制，实现高质量发展。