关于举办2019年证券公司客户管理专题培训的通知

为贯彻落实全面深化资本市场改革相关要求，加强交易全过程监管，不断提高证券公司客户交易行为管理水平，维护市场良好秩序，深沪交易所、资本市场学院自2018年开始联合举办证券公司及其营业部轮训。

现深沪交易所和资本市场学院定于2020年1月7日在深圳举办2019年证券公司客户管理专题培训。具体通知如下：

一、培训内容

培训以传达交易监管、会员监管要求为主，涵盖会员监管、市场监察、会员技术系统建设、账户实名制管理等方面，同时邀请部分会员进行客户交易行为管理经验分享。

二、培训对象

培训对象为各证券公司总部经纪、合规或风控、技术业务条线负责人。每家证券公司报名人数为3人。本期培训人数380人，额满即止。请各证券公司做好人员统筹和报名工作。

三、培训时间、地点

培训时间：2020年1月7日（周二）。

培训地点：广东省深圳市南山区西丽街道沁园二路2号资本市场学院。

报到时间： 2020年1月7日 （周二）上午08:30-09:15（1月6日即可办理入住资本市场学院）

四、培训费用

本次培训免费，学员交通费、食宿费自理。资本市场学院的房价为600元/间/晚（含早）。本期培训统一安排1月7日午餐，自助午餐费为80元/人次，其他用餐需求请学员自行安排。学院房源与餐席有限，请有住宿及用餐需求的学员尽早报名预订，额满即止。

费用缴纳

1.住宿费：请自行前往资本市场学院C2栋注册中心前台办理入住、缴费、开票等事宜。

2.餐费：请在报名系统中线上缴纳餐费并填写开票信息（“开票类型”选择“普通发票（纸质）”填写相关信息），开票成功后系统将自动发送电子发票到报名邮箱（餐饮费学院统一开具电子发票）。

3.线上缴费截止日期为2020年1月4日17:00前，逾期视为放弃用餐，将不予处理。

五、报名

（一）报名截止日期：即日起至2019年12月31日（周二）17：00。

（二）报名方式：拟参加培训的学员请于报名截止日前登录资本市场学院官方网站http://www.ccmi.edu.cn/，进入“培训通知与在线报名”栏目，选择本次培训班，点击“我要报名”登录资本市场学院报名系统（首次使用需进行注册），并填写报名信息。学员报名审核、报名成功等状态可通过登录报名系统进行查看。资本市场学院将根据报名先后顺序及资料完整性确定培训学员名单。

六、联系方式

咨询时间：上午8：30-11:30；下午14：00-17：00。

报名咨询：庄老师  联系电话：（0755）2665 2319，邮箱：zhuangys@ccmi.edu.cn

梁老师  联系电话：（0755）2665 5159，邮箱：liangzj@ccmi.edu.cn。

报名系统技术支持：黄工 1567819583、 刘工 13530650897。

深圳证券交易所

上海证券交易所

资本市场学院

2019年12月24日